美国证券交易委员会（SEC）近日发布了审查部2027财年审查重点。报告显示，将重点关注与市场基础设施演变相关的风险，涵盖美国国债清算改革以及代币化及其相关发展。此外，审查工作还将聚焦于超级智能等新兴技术可能对市场运作、合规体系、反欺诈及投资者保护带来的影响。在具体监管领域，SEC将重点审视投资顾问的信托义务、零售投资者保护、私募基金与私募信贷以及经纪自营商的反洗钱合规、运营韧性以及网络安全等工作。
美国证券交易委员会（SEC）近日发布了审查部2027财年审查重点。报告显示，将重点关注与市场基础设施演变相关的风险，涵盖美国国债清算改革以及代币化及其相关发展。此外，审查工作还将聚焦于超级智能等新兴技术可能对市场运作、合规体系、反欺诈及投资者保护带来的影响。在具体监管领域，SEC将重点审视投资顾问的信托义务、零售投资者保护、私募基金与私募信贷以及经纪自营商的反洗钱合规、运营韧性以及网络安全等工作。
